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11月17日晚间，国家金融监管总局上海监管局披露行政处罚信息显示，某银行因32项违法违规事实收到两张690万元的大额罚单，合计罚款金额达1380万元。但这并不是银行该今年收到的第一张大额罚单。今年4月28日，该行因在结售汇、外币理财、内保外贷、外汇市场交易等领域存违法违规行为被国家外汇管理局上海分局开出巨额罚单，没收违法所得19.9万元人民币，并处罚款9834.5万元人民币，罚没款合计9854.4万元人民币。也就是说，该银行仅在今年内，就被罚款过亿，这也侧面暴露了该银行合规管理体系存在缺陷和不完善的地方。

其实我们看出，近年来，对于银行机构在监管数据质量和数据报送中存在的违法违规行为，监管已经在不断加大处罚与整治力度。但不仅如此，不少银行依然对这其中的合规问题未予重视，依然出现多个违法违规行为。而这些合规缺陷显著增加了银行面临的法律风险和声誉风险，并造成了金融体系的不稳定。因此，此次事件应成为整个金融行业的一次反思和警示。我们应该全面审视自身合规管理体系，加强对员工的培训和教育，完善风险管理制度，同时借助合规管理平台的应用确保合规风险的有效控制。

道本科技--智慧合规管理平台，可以有效对企业合规管理所涉及的组织体系、制度体系、运行机制和文化建设等各个方面进行全流程管控。在降本提效的同时，“智慧合规”平台还将现有分散的数据进行汇聚整合，同时引入大数据、人工智能等数字化技术对合规风险进行智能化的监控、识别和分析，并对合规实施效果进行实时、可视以及量化的评价，有效帮助企业预防、监测合规风险，实现事后快速响应，推动企业合规数字化转型。